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    澳门彩票报道建信睿富纯债债券:建信睿富纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)_澳门彩票官网资讯

    时间:2019-07-04 15:04:18 来源:澳门彩票 本文已影响 澳门彩票万博体育官网登录站

    纯债债券型证券投资基金

    招募说明书(更新)

    2019年第

    2号

    基金管理人:建信基金管理有限责任公司

    基金托管人:股份有限公司

    二〇一九年七月

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    【重要提示】

    本基金经澳门彩票证券监督管理委员会

    2016年

    10月

    13日证监许可

    [2016]2342号文注册募集。本基金的基金合同于

    2016年

    11月

    25日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

    澳门彩票证监会注册,但澳门彩票证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的

    投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没

    有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

    产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,

    投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出

    现的各类风险,包括:因整体政治、经济、新天地棋牌三多棋牌游戏平台版下载等环境因素对证券价格产生影

    响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续

    大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基

    金管理风险,本基金的特定风险等。

    本基金为债券型基金,其风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基

    金,高于货币市场基金。

    投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明

    书》及《基金合同》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身

    的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险

    承受能力相适应。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

    不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自

    负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投

    资风险,由投资者自行负责。

    本招募说明书所载内容截止日为

    2019年

    5月

    24日,有关财务数据和净值

    表现截止日为

    2019年

    3月

    31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基

    金托管人复核。

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    目录

    第一部分前言...............................................................................................................................1

    第二部分释义...............................................................................................................................2

    第三部分基金管理人....................................................................................................................7

    第四部分基金托管人..................................................................................................................16

    第五部分相关服务机构..............................................................................................................20

    第六部分基金份额的发售..........................................................................................................22

    第七部分基金合同的生效..........................................................................................................26

    第八部分基金份额的申购与赎回..............................................................................................28

    第九部分基金的投资..................................................................................................................39

    第十部份基金的业绩..................................................................................................................49

    第十一部分基金的财产..............................................................................................................50

    第十二部分基金资产估值..........................................................................................................51

    第十三部分基金的收益与分配..................................................................................................56

    第十四部分基金费用与税收......................................................................................................58

    第十五部分基金的会计与审计..................................................................................................60

    第十六部分基金的信息披露......................................................................................................61

    第十七部分风险揭示..................................................................................................................67

    第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................................................71

    第十九部分基金合同的内容摘要..............................................................................................73

    第二十部分基金托管协议的内容摘要

    ......................................................................................95

    第二十一部分对基金份额持有人的服务................................................................................113

    第二十二部分其他应披露事项................................................................................................116

    第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式........................................................................117

    第二十四部分备查文件............................................................................................................118

    1

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    第一部分前言

    《纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称

    “本招募说

    明书”)依据《大发国际开户人民合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

    华人民证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证

    券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

    销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管

    理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基

    金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有

    关法律法规的规定以及《纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下

    简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写。

    本招募说明书阐述了纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、

    风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在作出投资决策

    前应仔细阅读本招募说明书。

    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

    大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募

    说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司

    负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中

    载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经澳门彩票证监会注册。基金合

    同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取

    得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金

    份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金

    合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人

    的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    1

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    第二部分释义

    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指纯债债券型证券投资基金;

    2、基金管理人:指建信基金管理有限责任公司;

    3、基金托管人:指股份有限公司;

    4、基金合同:指《纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金

    合同的任何有效修订和补充;

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《纯债

    债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充;

    6、招募说明书或本招募说明书:指《纯债债券型证券投资基金招

    募说明书》及其定期的更新;

    7、基金份额发售公告:指《纯债债券型证券投资基金基金份额发

    售公告》;

    8、法律法规:指澳门彩票现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

    司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

    等;

    9、《基金法》:指

    2003年

    10月

    28日经第十届全国人民代表大会常务委

    员会第五次会议通过,经

    2012年

    12月

    28日第十一届全国人民代表大会常务委

    员会第三十次会议修订,自

    2013年

    6月

    1日起实施,并经

    2015年

    4月

    24日第

    十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修订的《大发国际开户人民证

    券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订;

    10、《销售办法》:指澳门彩票证监会

    2013年

    3月

    15日颁布、同年

    6月

    1日

    实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;

    11、《信息披露办法》:指澳门彩票证监会

    2004年

    6月

    8日颁布、同年

    7月

    1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

    订;

    12、《运作办法》:指澳门彩票证监会

    2014年

    7月

    7日颁布、同年

    8月

    8日实

    施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;

    2

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    13、《流动性风险管理规定》:指澳门彩票证监会

    2017年

    8月

    31日颁布、同

    10月

    1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

    布机关对其不时做出的修订;

    14、澳门彩票证监会:指澳门彩票证券监督管理委员会;

    15、监督管理机构:指澳门彩票人民银行和/或业监督管理委员

    会;

    16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担

    义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;

    17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

    人;

    18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在大发国际开户人民境

    内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

    新天地棋牌三多棋牌游戏平台版下载团体或其他组织;

    19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

    理办法》及相关法律法规规定可以投资于在澳门彩票境内依法募集的证券投资基金

    的澳门彩票境外的机构投资者;

    20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

    法规或澳门彩票证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称;

    21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

    资人;

    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份

    额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务;

    23、销售机构:指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中

    国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

    销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构;

    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包

    括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

    和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等;

    25、基金登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金

    3

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的

    机构;

    26、基金账户:指基金登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管

    理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户;

    27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

    机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基

    金份额变动及结余情况的账户;

    28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

    件,基金管理人向澳门彩票证监会办理基金备案手续完毕,并获得澳门彩票证监会书面

    确认的日期;

    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金

    财产清算完毕,清算结果报澳门彩票证监会备案并予以公告的日期;

    30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最

    长不得超过

    3个月;

    31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限;

    32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日;

    33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

    的开放日;

    34、T+n日:指自

    T日起第

    n个工作日(不包含

    T日);

    35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日;

    36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段;

    37、《业务规则》:指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》

    ,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基

    金管理人和投资人共同遵守;

    38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定

    申请购买基金份额的行为;

    39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定

    申请购买基金份额的行为;

    40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书

    的规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为;

    4

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

    告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、已开通基金转换业务的开放

    式基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的且已开通基金转换业务

    的其他开放式基金基金份额的行为;

    42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

    所持基金份额销售机构的操作;

    43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期

    申购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银

    行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式;

    44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总

    数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转

    入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的

    10%的情形;

    45、元:指人民币元;

    46、基金收益:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收

    入扣除相关费用后的余额;

    47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本

    息、基金应收款项及其他资产的价值总和;

    48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值;

    49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得

    价值;

    50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产

    净值和基金份额净值的过程;

    51、指定媒介:指澳门彩票证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网

    站及其他媒介;

    52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

    事件;

    53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

    法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在

    10个交易日以上的逆

    回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证

    券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

    5

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    第三部分基金管理人

    一、基金管理人概况

    名称:建信基金管理有限责任公司

    住所:北京市西城区金融大街

    7号英蓝国际金融中心

    16层

    办公地址:北京市西城区金融大街

    7号英蓝国际金融中心

    16层

    设立日期:2005年

    9月

    19日

    法定代表人:孙志晨

    联系人:郭雅莉

    电话:010-66228888

    注册资本:人民币

    2亿元

    建信基金管理有限责任公司经澳门彩票证监会证监基金字[2005]158号文批准

    设立。公司的股权结构如下:澳门彩票股份有限公司,65%;美国信安金融

    服务公司,25%;澳门彩票华电集团资本控股有限公司,10%。

    本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资

    者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以

    及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行

    使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运

    作。

    董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会

    9名董事组成,其中

    3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使

    《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁

    等经营管理人员的监督和奖惩权。

    公司设监事会,由

    6名监事组成,其中包括

    3名职工代表监事。监事会向

    股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

    二、主要人员情况

    1、董事会成员

    孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获

    得长江商学院

    EMBA。历任澳门彩票总行筹资部证券处副处长,澳门彩票建设银

    6

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    行总行筹资部、零售业务部证券处处长,澳门彩票总行个人务部副

    总经理。2005年

    9月出任建信基金公司总裁,2018年

    4月起任建信基金公司董

    事长。

    张军红先生,董事,现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管

    理专业,获博士学位。历任澳门彩票筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、

    主任科员;零售业务部主任科员;个人务部个人存款处副经理、高级副

    经理;行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理;投资托管服

    务部总经理助理、副总经理;投资托管业务部副总经理;资产托管业务部副总

    经理。2017年

    3月出任公司监事会主席,2018年

    4月起任建信基金公司总裁。

    曹伟先生,董事,现任澳门彩票个人存款与投资部副总经理。1990年

    获北京师范大学中文系硕士学位。历任澳门彩票北京分行储蓄证券部副总

    经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支

    行行长、北京分行个人银行部总经理、澳门彩票个人存款与投资部总经理

    助理。

    张维义先生,董事,现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学

    院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学

    EMBA工商管理学

    硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发展

    总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,亚虎娱乐三多棋牌游戏平台客户端保诚集砝次餮牵┳什

    管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席

    执行官和执行董事,信安北亚地区副总裁、总裁。

    郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。

    1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法

    兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市

    场行销总监。

    华淑蕊女士,董事,现任澳门彩票华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕

    业于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心澳门彩票开奖结果工作部记

    者,湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、

    锦辉精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、

    理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理,财富

    管理中心总经理(MD)。

    7

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。

    1985年毕业于澳门彩票人民大学财政金融学院,1988年毕业于澳门彩票人民银行研究生

    部。历任澳门彩票人民银行总行和澳门彩票澳门彩票开奖结果信托投资公司职员、正大国际财务有限

    公司总经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经理,新华资产管

    理股份有限公司总经理。

    史亚萍女士,独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业

    于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院,获

    经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、亚虎娱乐三多棋牌游戏平台客户端艾比、野村证券亚

    洲、雷曼兄弟亚洲、澳门彩票投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金

    资本等多家金融机构担任管理职务。

    邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席

    合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获

    EMBA学位,全国会计领军人才,

    澳门彩票注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。1999年

    10月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。

    2、监事会成员

    马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984毕业于中央财政金融学院,

    获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入建

    设银行,历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深

    客户经理(技术二级),个人金融部副总经理,个人存款与投资部副总经理。

    2018年

    5月起任建信基金公司监事会主席。

    方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。曾

    任亚虎娱乐三多棋牌游戏平台客户端保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总

    裁等职务。方女士

    1990年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格

    兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。

    李亦军女士,监事,高级会计师,现任澳门彩票华电集团资本控股有限责任公

    司机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,

    2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计师事

    务所,中瑞华恒信会计师事务所,澳门彩票华电集团财务有限公司计划财务部经理

    助理、副经理,澳门彩票华电集团资本控股(华电财务公司)计划财务部经理,中

    国华电集团财务有限公司财务部经理,澳门彩票华电集团资本控股有限公司企业融

    8

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    资部经理。

    安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监。

    1995年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。1995年

    8月加入中

    国,历任北京分行信息技术部干部,信息技术管理部北京开发中心项

    目经理、代处长;2005年

    8月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总经理

    助理、基金运营部副总经理、信息技术部执行总经理、信息技术部总经理、信

    息技术总监兼部总经理、信息技术总监。

    严冰女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。

    2003年

    7月毕业于澳门彩票人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永华明会

    计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年

    8月加入建信基金管理公司,历

    任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。

    刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司审计部总经理,亚虎娱乐三多棋牌游戏平台客户端

    特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。1997年毕业于澳门彩票人民大学会计系,

    获学士学位;2010年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。曾任毕马威

    华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。

    2006年

    12月加入建信基金管理有限责任公司,历任监察稽核部监察稽核专员、

    稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合

    规部审计部(二级部)总经理、审计部总经理。

    3、公司高管人员

    张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。

    曲寅军先生,副总裁,硕士。1999年7月加入澳门彩票总行,历任审计

    部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公

    室高级副经理;2005年9月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书兼综合

    管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官;2013年8月至

    2015年7月,任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。

    2015年8月6日至2019年3月13日任我公司副总裁,2015年8月至2017年11月30日

    专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理,2017年11月30日至2018年11月

    1日兼任建信资本管理公司董事长。2019年3月从我公司离任。

    张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入澳门彩票辽宁省分行,从

    事个人零售业务,2001年1月加入澳门彩票总行个人金融部,从事证券基金

    销售业务,任高级副经理;2005年9月加入建信基金管理公司,一直从事基金销

    售管理工作,历任市场营销部副总监(主持工作)、总监、公司首席市场官等

    职务。2015年8月6日起任我公司副总裁。

    9

    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总

    公司工作;1999年7月加入澳门彩票,先后在总行营业部、金融机构部、机

    构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构

    业务部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书,

    并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长,2016年12月23日

    起任我公司副总裁。

    吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股

    份有限公司工作;2001年7月加入澳门彩票总行人力资源部,历任副主任科

    员、业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任人力资

    源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。

    2016年12月23日起任我公司副总裁。

    马勇先生,副总裁,硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计

    院工作。1998年7月加入澳门彩票总行,历任副主任科员、主任科员、秘书、

    高级经理级秘书,高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总经理助理、

    副总经理,建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理

    有限责任公司,2018年11月13日起任副总裁;2018年11月1日起兼任我公司控股

    子公司建信资本管理有限责任公司董事长。

    4、督察长

    吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。

    5、基金经理

    刘思女士,硕士。2009年5月加入建信基金管理公司,历任助理交易员、初

    级交易员、交易员、交易主管、基金经理助理、基金经理,2016年7月19日起任

    建信月盈安心理财债券型证券投资基金的基金经理;2016年11月8日至2018年

    1月15日任纯债债券型证券投资基金的基金经理;2016年11月22日至

    2017年8月3日任建信恒丰纯债债券型证券投资基金的基金经理;2016年11月

    25日起任纯债债券型证券投资基金的基金经理;2017年8月9日起任建

    信中证政策性金融债1-3年指数证券投资基金(LOF)、建信中证政策性金融债

    8-10年指数证券投资基金(LOF)的基金经理;2017年8月9日至2018年4月11日

    任建信中证政策性金融债3-5年指数证券投资基金(LOF)基金经理;2017年8月

    16日至2018年4月11日任建信中证政策性金融债5-8年指数证券投资基金(LOF);

    2017年8月16日至2018年5月31日任建信睿源纯债债券型证券投资基金的基金经

    理;2018年3月26日起任建信双月安心理财债券型证券投资基金的基金经理;

    2019年3月25日起任建信中债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理;

    2019年4月26日起任纯债债券型证券投资基金的基金经理。

    6、投资决策委员会成员

    张军红先生,总裁。

    姚锦女士,权益投资部总经理。

    10

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    李菁女士,固定收益投资部总经理。

    乔梁先生,研究部总经理。

    许杰先生,权益投资部副总经理。

    朱虹女士,固定收益投资部副总经理。

    陶灿先生,权益投资部总经理助理。

    7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

    三、基金管理人的职责

    1、依法募集资金,办理或者委托经澳门彩票证监会认定的其他机构代为办理基

    金份额的发售和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

    配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、编制半年度和年度基金报告;

    7、计算并公告基金资产净值;

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9、按照规定召集基金份额持有人大会;

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

    其他法律行为;

    12、澳门彩票证监会规定的其他职责。

    四、基金管理人承诺

    1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规,并建立健全内部

    控制制度,采取有效措施,防止违反上述法律法规行为的发生;

    2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生:

    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    11

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    (5)依照法律、行政法规有关规定,由澳门彩票证监会规定禁止的其他行为。

    3、基金经理承诺

    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额

    持有人谋取最大利益;

    (2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋

    取利益;

    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

    的基金投资内容、基金投资计划等信息;

    (4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

    五、基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则

    (1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人

    员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

    (2)独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持

    高度的独立性与权威性。

    (3)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过

    切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

    (4)有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发,主要通过对

    工作流程的控制,进而实现对各项经营风险的控制。

    (5)防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部

    门,在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,制定严

    格的批准程序和监督处罚措施。

    (6)适时性原则。公司内部风险控制制度的制定,应具有前瞻性,并且必

    须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法

    规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

    2、内部控制的主要内容

    (1)控制环境

    公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会

    下设立了审计与风险控制委员会,负责对公司在经营管理和基金业务运作的合

    法性、合规性和风险状况进行检查和评估,对公司监察稽核制度的有效性进行

    12

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    评价,监督公司的财务状况,审计公司的财务报表,评价公司的财务表现,保

    证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。

    公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了

    有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会,就

    基金投资等发表专业意见及建议。另外,在公司高级管理层下设立了风险管理

    委员会,负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究,制定相应的控制

    制度,并实行相关的风险控制措施。

    此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金

    运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,

    发生重大风险事件时向公司董事长和澳门彩票证监会报告。

    (2)风险评估

    公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产

    生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的

    程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

    (3)操作控制

    公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又

    相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的

    授权分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间

    相互核对、相互牵制。

    各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约

    的关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理

    制度。

    在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,

    每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存

    完整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。

    (4)信息与沟通

    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信

    息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,

    保证信息及时送达适当的人员进行处理。

    (5)监督与内部稽核

    13

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    公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行监督、稽核职能,检查、

    评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执

    行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险,及时提出改进意见,促

    进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性,定期不定

    期出具监察稽核报告。

    3、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会

    及管理层的责任。

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

    (3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控

    制制度。

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    第四部分基金托管人

    一、基金托管人情况

    名称:股份有限公司(以下简称“”)

    注册地址:福建省福州市湖东路

    154号

    办公地址:上海市银城路

    167号

    法定代表人:高建平

    成立时间:1988年

    8月

    22日

    注册资本:207.74亿元人民币

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:澳门彩票证监会证监基金字[2005]74号

    托管部门联系人:刘峰

    电话:021-52629999

    传真:021-62159217

    二、发展概况及财务状况

    成立于

    1988年

    8月,是经国务院、澳门彩票人民银行批准成立的首批

    股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年

    2月

    5日正式在上海证

    券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本

    207.74亿元。

    开业二十多年来,始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,

    致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至

    2018年

    12月

    31日,兴

    业银行资产总额达

    6.71万亿元,实现营业收入

    1582.87亿元,全年实现归属于

    母公司股东的净利润

    606.20亿元。

    三、托管业务部的部门设置及员工情况

    股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委

    托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处

    室,共有员工

    100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。

    四、基金托管业务经营情况

    股份有限公司于

    2005年

    4月

    26日取得基金托管资格。基金托管

    业务批准文号:证监基金字[2005]74号。截至

    2018年

    12月

    31日,

    共托管证券投资基金

    248只,托管基金的基金资产净值合计

    8964.38亿元,基

    15

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    金份额合计

    8923.86亿份。

    五、基金托管人的内部控制制度

    1、内部风险控制目标

    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规

    定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的

    安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的

    合法权益。

    2、内部风险控制组织结构

    基金托管业务内部风险控制组织结构由审计部、资产托

    管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业

    务风险控制工作进行指导和监督;资产托管部内设独立、专职的稽核监察处,

    配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽

    核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透

    各项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,

    每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

    (2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的

    独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

    (3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约

    的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。

    (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理

    更具客观性和操作性。

    (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操

    作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

    (6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现

    内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经

    营管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,

    任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到

    及时反馈和纠正;

    16

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    (7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管

    资产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,

    在新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设;

    (8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制

    度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。

    六、内部风险控制措施实施

    1、制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、

    严格的人员行为规范等一系列规章制度。

    2、建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。

    3、风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定

    并实施风险控制措施。

    4、相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像

    监控。

    5、人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控

    制理念,并签订承诺书。

    6、应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地

    灾备中心,保证业务不中断。

    七、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督和管理的方法和程序

    基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金

    法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和

    范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基

    金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和

    运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。

    基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同

    和有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基

    金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期

    内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管

    理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中

    国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告澳门彩票证监会,

    同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告澳门彩票证监会。

    17

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    基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,

    或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中

    国证监会报告。

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、

    行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理

    人,并及时向澳门彩票证监会报告。

    18

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    第五部分相关服务机构

    一、基金份额发售机构

    1、直销机构

    本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。

    (1)直销柜台

    名称:建信基金管理有限责任公司

    住所:北京市西城区金融大街

    7号英蓝国际金融中心

    16层

    办公地址:北京市西城区金融大街

    7号英蓝国际金融中心

    16层

    法定代表人:孙志晨

    联系人:郭雅莉

    电话:010-66228800

    (2)网上交易平台

    投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、

    定期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。

    基金管理人网址:www.ccbfund.cn。

    2、其他销售机构

    暂无

    基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销

    售本基金,并及时公告。

    二、基金份额登记机构

    名称:建信基金管理有限责任公司

    住所:北京市西城区金融大街

    7号英蓝国际金融中心

    16层

    办公地址:北京市西城区金融大街

    7号英蓝国际金融中心

    16层

    法定代表人:孙志晨

    联系人:郑文广

    电话:010-66228888

    三、出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路

    68号时代金融中心

    19楼

    19

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    办公地址:上海市银城中路

    68号时代金融中心

    19楼

    负责人:俞卫锋

    电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    联系人:黎明

    经办律师:黎明、陆奇

    四、审计基金资产的会计师事务所

    普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    注册地址:澳门彩票(上海)自由贸易试验区环路

    1318号星展银行大厦

    507单元

    01室

    办公地址:上海市黄浦区湖滨路

    202号领展企业广场

    2座

    11楼

    电话:021-2323 8888

    执行事务合伙人:李丹

    经办注册会计师:许康玮、沈兆杰

    联系人:沈兆杰

    20

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    第六部分基金份额的发售

    一、基金募集的依据

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

    《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。

    本基金募集申请已经澳门彩票证监会

    2016年

    10月

    13日证监许可

    [2016]2342号文注册。

    二、基金类型

    债券型证券投资基金

    三、基金的运作方式

    契约型开放式

    四、基金存续期间

    不定期

    五、基金份额发售面值

    本基金每份基金份额的发售面值为人民币

    1.00元。

    六、发售时间

    自基金份额发售之日起最长不得超过

    3个月,具体发售时间见基金份额发

    售公告。

    基金管理人可根据基金销售的实际情况在募集期限内适当缩短发售时间并

    及时公告。

    七、发售方式

    通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金

    份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

    八、发售对象

    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和

    合格境外机构投资者以及法律法规或澳门彩票证监会允许购买证券投资基金的其他

    投资人。

    九、认购安排

    1、认购时间:本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者同

    时发售,具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同,在

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    纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    基金份额发售公告中确定并披露。

    2、投资人认购应提交的文件和办理的手续:详见基金份额发售公告及销售

    机构发布的相关公告。

    3、认购原则和认购限额:认购以金额申请。投资人认购基金份额时,需按

    销售机构规定的方式全额缴付认购款项,投资人可以多次认购本基金份额。其

    他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于

    10元人民币,其他销售机构另

    有规定的,从其规定。本基金管理人直销柜台、网上交易平台每个基金账户首

    次认购金额不得低于

    10元人民币,单笔追加认购最低金额为

    10元人民币。

    4、募集期内,基金管理人可设置单个投资人的累计认购金额限制,具体见

    基金管理人届时发布的相关公告。

    5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许

    撤销。

    十、认购费用

    本基金的认购费率随认购金额的增加而递减,具体费率结构如下表所示:

    认购金额(M)费率

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